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中安科重大資產(chǎn)重組時(shí)虛增收入 獨立財務(wù)顧問(wèn)招商證券被沒(méi)收3150萬(wàn)同時(shí)被罰款3150萬(wàn)

2022/9/20 9:43:20      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 9月20日消息，招商證券（600999）被證監會(huì )立案調查結果出爐，由于中安科在重大資產(chǎn)重組中虛增營(yíng)業(yè)收入，作為獨立財務(wù)顧問(wèn)的招商證券被沒(méi)收3150萬(wàn)元的同時(shí)被罰款3150萬(wàn)元。

據介紹，事件起因是2014年，中安科在購買(mǎi)中恒匯志持有的中安消技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，中安消技術(shù)）100%股權中，未及時(shí)提供真實(shí)、準確的盈利預測信息和虛增2013年營(yíng)業(yè)收入，導致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項目計入 2014 年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴重虛增，中安科據此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。

而招商證券制作、出具的《獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》對相關(guān)盈利預測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項目中標情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》所引用文件內容的真實(shí)性、準確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗證。

證監會(huì )認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》存在誤導性陳述，且后續在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規定及時(shí)向證監會(huì )報告。

對此，證監會(huì )責令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入 3,150 萬(wàn)元，并處以 3,150萬(wàn)元罰款；對項目主辦人陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

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