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證監會(huì )：2108中介機構違法類(lèi)案件處罰13起 國信中原等券商被處罰

2019/1/4 18:13:28      證監會(huì )

1月4日消息，證監會(huì )微信公眾號發(fā)布《2018年證監會(huì )行政處罰情況綜述》顯示，2108年中介機構違法類(lèi)案件處罰13起，國信證券、中原證券、東方花旗等被處罰。

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證監會(huì )微信公眾號截圖

據證監會(huì )，中介機構違法類(lèi)案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產(chǎn)并購重組項目財務(wù)顧問(wèn)，在執業(yè)過(guò)程中，未勤勉盡責履行核查義務(wù)，導致相關(guān)《財務(wù)顧問(wèn)報告》存在虛假記載或重大遺漏，被證監會(huì )嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會(huì )計師事務(wù)所作為上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)審計機構，未勤勉盡責履行審計程序，導致相關(guān)審計報告存在虛假記載，被證監會(huì )依法處罰；萬(wàn)隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關(guān)業(yè)務(wù)評估機構，在評估執業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責，導致評估結果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被證監會(huì )依法懲處。

證監會(huì )表示，以強有力的監管執法督促中介機構堅守市場(chǎng)“看門(mén)人”初心，回歸行業(yè)健康發(fā)展本位，勤勉審慎履行法定義務(wù)，對違反信義義務(wù)的違法機構及從業(yè)人員堅決予以嚴懲，切實(shí)規范行業(yè)發(fā)展秩序。