為規范市場(chǎng)主體行為，引導其合法合規參與市場(chǎng)，有效維護新三板市場(chǎng)秩序，全國股轉公司秉承“規則監管”理念，切實(shí)履行一線(xiàn)監管職責，對市場(chǎng)違規行為及時(shí)采取相應措施。11月，全國股轉公司共對13宗違規行為出具自律監管措施。其中，8宗涉及信息披露及規范運作違規，5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。

8宗涉及信息披露及規范運作違規的事項包括：

一是深圳藍波綠建集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藍波綠建”）的實(shí)際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份于2018年3月16日被法院司法凍結，公司存在實(shí)際控制人發(fā)生變更的風(fēng)險；2018年5月至8月，藍波綠建四次被人民法院列入失信被執行人名單；2018年1月26日，江蘇銀行訴藍波綠建逾期未償還5,963.38萬(wàn)元借款；2018年4月10日，上海大眾融資租賃有限公司訴藍波綠建5,840萬(wàn)融資租賃合同違約。上述事項藍波綠建均未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。徐寧作為掛牌公司董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)未能忠實(shí)、勤勉履行職責。

二是2017年度，開(kāi)封盛達電機科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛達電機”）控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理朱瑞貞及其控制的企業(yè)河南盛電實(shí)業(yè)有限公司、河南瑞貞實(shí)業(yè)有限公司向盛達電機拆借資金共計6,075,387.59元，時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)李慧婷、時(shí)任公司財務(wù)負責人王衛東知悉該情況；2017年度，盛達電機關(guān)聯(lián)方朱瑞玲、張保海分別向盛達電機及子公司拆借資金159,000元、805,099.11元，未及時(shí)履行審議程序。盛達電機未對上述事實(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長(cháng)兼總經(jīng)理朱瑞貞，時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)李慧婷，時(shí)任公司財務(wù)負責人王衛東未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

三是2017年5月至2017年12月期間，沈陽(yáng)萬(wàn)合膠業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)合膠業(yè)”）控股股東、實(shí)際控制人王惠武違規累計占用公司資金1,300萬(wàn)元。2018年4月至2018年7月期間，萬(wàn)合膠業(yè)控股股東、實(shí)際控制人王惠武及其控制的企業(yè)違規累計占用公司資金782萬(wàn)元。時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)白波、時(shí)任財務(wù)負責人彭婷婷知悉上述資金占用事項。上述行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。萬(wàn)合膠業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)王惠武，萬(wàn)合膠業(yè)時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)白波、時(shí)任財務(wù)負責人彭婷婷未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

四是2017年9月20日至22日，雅安正興漢白玉股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正興玉”）董事長(cháng)、實(shí)際控制人之一陳雪汶直接指示相關(guān)人員向5家公司共支付4,054萬(wàn)元，陳雪汶實(shí)際占用了上述資金，時(shí)任公司財務(wù)總監陳琦汶對此知悉。以上行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司實(shí)際控制人、董事長(cháng)陳雪汶，時(shí)任公司財務(wù)總監陳琦汶未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

五是2016年1月至6月，時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理涂道平違規占用廣州凱盛電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱盛股份”）資金1,531.04萬(wàn)元且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理涂道平，時(shí)任公司董事會(huì )秘書(shū)李雪晴未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

六是2017年12月29日，武漢江通動(dòng)畫(huà)傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江通傳媒”）共同實(shí)際控制人朱佑蘭、曹穎控制的公司江通動(dòng)畫(huà)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江通動(dòng)畫(huà)”）通過(guò)借款形式違規占用江通傳媒公司資金5,994萬(wàn)元，2018年1月2日，江通動(dòng)畫(huà)再次違規占用江通傳媒資金1,000萬(wàn)元；江通動(dòng)畫(huà)累計占用掛牌公司資金6,994萬(wàn)元，占掛牌公司2017年期末凈資產(chǎn)的25.07%。江通傳媒對上述事項未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。朱佑蘭作為董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

七是江川金融服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江川金融”）母公司江川控股有限公司的控股股東江川財富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江川財富”）（同時(shí)為江川金融實(shí)際控制人劉迎生控制的企業(yè)）分別于2016年度、2017年度非經(jīng)營(yíng)性占用江川金融資金85,331,653.34元、20,963,622.73元，江川金融未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；江川財富控制的企業(yè)江川金融信息服務(wù)（北京）股份有限公司于2017年度向江川金融拆借資金10,100,000元，江川金融未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長(cháng)劉迎生，時(shí)任公司董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)負責人楊帆未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

八是江蘇利民紙品包裝股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利民紙品”）控股股東、實(shí)際控制人周志輝控制的江蘇利民投資管理有限公司等4家企業(yè)在2017年4月至2017年12月期間違規占用利民紙品資金共計8,190.77萬(wàn)元，時(shí)任公司財務(wù)總監黃素琴知悉該情況。利民紙品未對上述事實(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長(cháng)周志輝，時(shí)任公司財務(wù)總監黃素琴未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。

全國股轉公司根據有關(guān)規定，對上述有關(guān)責任主體采取出具警示函的自律監管措施。

5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。截至2018年10月31日，東方譽(yù)源、無(wú)人機、康沃動(dòng)力、浩豐股份、和興隆5家創(chuàng )新層公司無(wú)合理理由未按期披露2018年三季度報告。其時(shí)任董事長(cháng)、信息披露負責人未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。全國股轉公司根據有關(guān)規定，對上述主體采取出具警示函的自律監管措施。

監管案例是資本市場(chǎng)最好的教科書(shū)之一。全國股轉公司將定期對新三板掛牌公司及相關(guān)主體的自律監管情況進(jìn)行通報，以案例為警示，以公開(kāi)促規范，切實(shí)提升自律監管有效性。