股轉系統對新三板違規開(kāi)戶(hù)再出重拳。

繼今年前期對10家券商“違規開(kāi)通新三板賬戶(hù)”下發(fā)自律監管函之后，昨日，股轉系統又對3家券商——宏信證券、財富證券、中銀國際分別給予公開(kāi)譴責、通報批評、公開(kāi)譴責的紀律處分，這也是股轉系統可采取的最為嚴厲的監管措施。

證券時(shí)報記者了解到，宏信證券、財富證券已在9月被證監會(huì )處罰暫停開(kāi)戶(hù)6個(gè)月，原因與此次股轉系統給予處分的原因相同。今年3～5月份，證監會(huì )開(kāi)展了主辦券商執行投資者適當性管理情況的專(zhuān)項核查，發(fā)現多家券商存在違規開(kāi)戶(hù)的情況。

據統計，今年以來(lái)已有47家券商共計被股轉系統處罰65次，其中東莞證券等券商被點(diǎn)名次數最多。47家券商中，有13家券商是因違規開(kāi)戶(hù)而被監管或處分，占比約1/3，違規開(kāi)戶(hù)數累計達6883戶(hù)。

處罰升級為紀律處分

昨日，股轉系統對宏信、財富、中銀國際3家券商進(jìn)行紀律處分，有別于此前對44家券商的自律監管措施，處罰已升級為“通報批評、公開(kāi)譴責”的紀律處分，這也是股轉系統可采取的最為嚴厲的監管措施。

按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》的扣點(diǎn)標準規定，處罰程度由輕到重分為五個(gè)層級：約見(jiàn)談話(huà)、提交書(shū)面承諾；出具警示函、責令改正；限制證券賬戶(hù)交易；通報批評、公開(kāi)譴責；限制、暫停直至終止相關(guān)業(yè)務(wù)。

此外,《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》第十五條規定：評價(jià)期內，主辦券商因違反法律法規或全國股轉系統業(yè)務(wù)規則而被全國股轉公司采取自律監管措施或實(shí)施紀律處分的，按以下原則給予相應扣點(diǎn)：（一）主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露，約見(jiàn)談話(huà)，要求提交書(shū)面承諾的，每次扣1點(diǎn)。（二）主辦券商被采取出具警示函，責令改正，每次扣2點(diǎn)。（三）主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶(hù)交易的，每次扣3點(diǎn)。（四）主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報批評、公開(kāi)譴責的，每次扣4點(diǎn)。（五）主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。

據了解，股轉系統對宏信證券、中銀國際處以“公開(kāi)譴責”，對財富證券“通報批評”，原因都與新三板違規開(kāi)戶(hù)有關(guān)，這三家券商分別違規開(kāi)戶(hù)1830戶(hù)、119戶(hù)、104戶(hù)。

違規開(kāi)戶(hù)最多的宏信證券，存在未如實(shí)上報違規開(kāi)戶(hù)的情形，漏報違規開(kāi)戶(hù)比例高達97.98%。今年9月，宏信證券、財富證券已被證監會(huì )處罰暫停6個(gè)月新三板開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。據了解，此次股轉系統對其紀律處分的原因相同，都因今年3～5月份，證監會(huì )開(kāi)展主辦券商執行投資者適當性管理情況專(zhuān)項核查時(shí)，上述兩家券商被發(fā)現存在新三板違規開(kāi)戶(hù)情況。

累計違規開(kāi)戶(hù)6883戶(hù)

據記者統計，今年以來(lái)已有47家券商共計被股轉系統處罰65次，東莞證券被點(diǎn)名最多。值得注意的是，上述券商中約1/3都是因違規開(kāi)戶(hù)而被監管或處分，被處罰的13家券商共計違規開(kāi)戶(hù)6883戶(hù)。

此次3家被股轉系統通報批評和公開(kāi)譴責的券商，主要問(wèn)題表現為以下三種：一是未依據委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日終的投資者名下證券類(lèi)資產(chǎn)市值判斷適當性；二是計算合格投資者證券類(lèi)資產(chǎn)時(shí)，未剔除場(chǎng)外基金等未在滬深交易所及股轉系統掛牌的證券資產(chǎn)及信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)；三是對不足兩年以上證券投資經(jīng)驗的自然人投資者，未依據有關(guān)會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)的學(xué)歷證書(shū)、考試合格證明文件、培訓證書(shū)等材料認定其具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。